СРО МФО Союз «Микрофинансовый Альянс

«Институты развития малого и среднего бизнеса»

8 800 333 68 67

8(499)322-46-77

Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

Календарь событий

Flat View
По году
Просмотр по месяцам
По месяцам
Weekly View
По неделям
Daily View
Сегодня
Search
Поиск
Вебинар: «Целевой инструктаж, повышение квалификации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ»
Четверг 29 Август 2019, 09:00 - 15:30
Хиты : 35

Последние изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" внесены 23.04.2018. На предлагаемом вебинаре вы узнаете, как верно обеспечить соблюдения правил внутреннего контроля, какие программы разработать.
После обучения Вы получите свидетельство установленного образца о прохождении обучения в сфере ПОД/ФТ, а также комплект актуальных документов в сфере ПОД/ФТ (бесплатно):

В программе вебинара:

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ

Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу. Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней, в сфере федеральной почтовой связи, кредитной кооперации и микрофинансирования. Государственное регулирование других организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, не имеющих надзорных органов. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения. Саморегулируемые организации и их роль.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях. Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций.
Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Программа проверки внутреннего контроля. Порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании.

Тема 6. Критерии выявления операций, подлежащих контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Практические примеры необычных сделок. Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ. Меры административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица. Обучение и подготовка кадров. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности

Проблемы исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов.

Ведущий: Назаров Лев Николаевич – директор АНО ДПО «ШФР», сертифицированный преподаватель в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

После обучения Вы получаете свидетельство установленного образца о прохождении обучения в сфере ПОД/Ф/ФРОМУ, а также комплект документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ(бесплатно!):

1. Проект актуальной редакции Правил внутреннего контроля (адаптированных по виду деятельности и с учетом организационной структуры);

2. Образцы приказов руководителя (о назначении ответ. сотрудника, утверждении ПВК, обучения сотрудников и пр.);

3. Образец Журнала учета обучений сотрудников (включая график этих обучений);

4. Рекомендации по заполнению: Анкеты клиента (физического и юридического лица), сообщения о результатах проверки клиентов по Перечню и пр.)

Стоимость участия для членов Союза «Микрофинансовый Альянс»:  2 500 рублей

 

Оставьте заявку на участие

 

Участникам, прослушавшим, весь цикл вебинаров по управлению рисками выдается Удостоверение о повышении квалификации по дополнительной профессиональной программе «Управление рисками в НФО»

Последние вебинары

Новые подходы Банка России к пропорциона…

Предлагаем Вашему вниманию вебинар, посвященный новым подходам Банка России к пропорциональному регулированию деятельности субъектов микрофинансового рынка

Выполнение требований Базового стандарта…

Для МФО утвердили еще один Базовый стандарт - «Базовый стандарт совершения МФО операций на финансовом рынке», который регламентирует  условия и процедуру совершения операций как по выдаче микрозаймов, так и по...

Изменение формы и содержания договора по…

Предлагаем вашему вниманию запись вебинара от 22 июня 2018 года "Изменение формы и содержания договора потребительского займа"

Критерии деловой репутации учредителей, …

Предлагаем вашему вниманию запись вебинара от 3 апреля 2018 года о критериях деловой репутации сотрудников МФО

Инструктаж работников МФК и МКК, осущест…

Предлагаем вашему вниманию запись вебинара от 26 февраля 2018 г. на тему: «Инструктаж работников МФК и МКК, осуществляющих непосредственное взаимодействие с клиентом, в соответствии с требованиями Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических...

Вебинар «Общие вопросы введения бухгалте…

Предлагаем вашему вниманию запись вебинара от 27 февраля 2018 года «Общие вопросы введения бухгалтерского учета в соответствии с ЕПС и ОСБУ (положения № 486-П, 612-П, 613-П, 614-П) – ответы на вопросы»

Вебинар "Проверки членов СРО Союз «…

Запись вебинара «Проверки членов СРО Союз «Микрофинансовый Альянс, типовые ошибки, выявляемые при проверках со стороны Банка России, СРО, других контролирующих органов»

Запись вебинара "Требования к орган…

Предлагаем вашему вниманию запись вебинара "Требования к органам управления и персоналу МФО", который состоялся 5 декабря 2017 года.

Вебинар по программному обеспечения для …

Программное обеспечение для микрофинансовых организаций с учетом перехода на новый план счетов согласно новых отраслевых стандартов бухгалтерского учета

Подать заявку на вступление в Союз
Заказать звонок