СРО Союз "МИКРОФИНАНСОВЫЙ АЛЬЯНС"

"Институты развития малого и среднего бизнеса"

8 800 333 68 67
8(499)322-46-77

Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

Календарь событий

Flat View
По году
Просмотр по месяцам
По месяцам
Weekly View
По неделям
Daily View
Сегодня
Search
Поиск
ОБЯЗАТЕЛЬНЫЙ контроль - новые требования. Выявление, оформление и направление сведений по ПОДОЗРИТЕЛЬНЫМ операциям
Вторник 19 Январь 2021, 09:00
Хиты : 42

Напоминаем, что с 10 января 2021 года вступает в силу Федеральный закон N 208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» в соответствии с которым в ФЗ-115 модифицируется список операций, подлежащих обязательному контролю уполномоченным органом (Росфинмониторингом).

Изменения вносятся в статью 6 ФЗ-115 и предполагают как исключение из нее некоторых операций, ранее подлежавших обязательному контролю, так и распространение обязательного контроля на ранее отсутствовавшие в данной статье финансовые операции физических и юридических лиц.

Новый год с новыми Правилами внутреннего контроля. Обращаем особое внимание на необходимость актуализации перечня операций и механизмов их выявления. Разбираем, что и как необходимо отразить в ПВК. Всем субъектам Федерального закона N 115-ФЗ необходимо обратить внимание, так же на программу выявления операций.

Кроме того, в течение всего 2020 года Банк России запрашивал информацию у ряда НФО и на ее основании проверял полноту выявления необычных сделок, обоснованность принимаемых по ним решений, а также своевременность передачи сведений в уполномоченный орган по подозрительным операциям. Разбираем типовые ошибки.

Аудитория: руководители организаций, финансовых и юридических служб, а также специальные должностные лица.

Цель обучения: Получение слушателями знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а так же формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно - распорядительных документов, принятых в целях ПОД/ФТ.

Программа вебинара:

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Новые принципы и подходы при их выявлении и направлении сведений в Росфинмониторинг.

• Документальное фиксирование информации (документы). Основания документального фиксирования информации.

• Изменения в правила внутреннего контроля (обзор изменений). На что обратить особое внимание.

2. Необычные сделки.Процедуры проверки информации о клиенте или операции клиента, о выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ.

• Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).

• Документальное фиксирование информации (документы). Основания документального фиксирования информации.

3. Подготовка, обработка и отправка в Росфинмониторинг ФЭС.Сроки направления сообщений по обязательному контролю и подозрительным операциям.

• Распространенные ошибки при направлении ФЭС в Росфинмониторинг , как исправить. Последствия ошибок, в каких случаях стоит исправлять.

Вебинар ведет: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценкепрофессиональных квалификаций специалистов финансового рынка в области ПОД/ФТ.

Сертификация: Выдается свидетельство, подтверждающее прохождение целевого инструктажа, в соответствии с установленными требованиями Росфинмониторинга, с последующей передачей данных в реестр Росфинмониторинга.

Стоимость участия:

1 500 рублей (без раздаточного материала)/ для членов Союза «Микрофинансовый Альянс» - 1 200 рублей.

Без НДС (Упрощенная система налогообложения на основании ст. 346.12 и ст. 346.13 главы 26.2 НК РФ.

Всем участникам вебинара предоставляется скидка на актуальную редакцию Правил Внутреннего Контроля в размере 10%.

Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а именно:

• профессиональных участников рынка ценных бумаг;

• страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),

• страховых брокеров,

• кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;

• микрофинансовых организаций;

• обществ взаимного страхования;

• негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

• ломбарды;

• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

Регистрация для участия в вебинаре обязательна!

Приглашаем Вас принять участие в данном вебинаре, свои заявки просим Вас направлять на электронную почту: Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра. 

На электронную почту, с которой мы получим заявку, будет направлен счет на оплату участия в вебинаре, далее просим вас направить нам платежное поручение об оплате участия на электронную почту: Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра. После получения подтверждения оплаты – Вам будем направлена ссылка на подключение к вебинару.

ОБРАЩАЕМ ВАШЕ ВНИМАНИЕ!

 
ООО МКК "Ценность" - не является членом Союза "МИКРОФИНАНСОВЫЙ АЛЬЯНС" - с 03.09.2020 г. Исключена из государственного реестра Банка России - 10.12.2020 г.

Последние вебинары

Институт финансового уполномоченного

С  января 2020 года начинает действовать институт финансового уполномоченного и всем МФО необходимо подготовиться к работе с этой структурой. 

Новые подходы Банка России к пропорциона…

Предлагаем Вашему вниманию вебинар, который проводит Президент Союза - Лебедев А.А.

Выполнение требований Базового стандарта…

Для МФО утвердили еще один Базовый стандарт - «Базовый стандарт совершения МФО операций на финансовом рынке», который регламентирует  условия и процедуру совершения операций как по выдаче микрозаймов, так и по...

Изменение формы и содержания договора по…

Предлагаем вашему вниманию запись вебинара от 22 июня 2018 года

Критерии деловой репутации учредителей, …

Предлагаем вашему вниманию запись вебинара от 3 апреля 2018 года о критериях деловой репутации сотрудников МФО

Инструктаж работников МФК и МКК, осущест…

Предлагаем вашему вниманию запись вебинара от 26 февраля 2018 г. на тему: «Инструктаж работников МФК и МКК, осуществляющих непосредственное взаимодействие с клиентом, в соответствии с требованиями Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических...

Вебинар «Общие вопросы введения бухгалте…

Предлагаем вашему вниманию запись вебинара от 27 февраля 2018 года

Вебинар "Проверки членов СРО Союз «…

Запись вебинара «Проверки членов СРО Союз «Микрофинансовый Альянс, типовые ошибки, выявляемые при проверках...»

Запись вебинара "Требования к орган…

Предлагаем вашему вниманию запись вебинара "Требования к органам управления и персоналу МФО", который состоялся 5 декабря 2017 года.

Оставьте заявку на вступление в СРО онлайн
27/01/2021