Календарь мероприятий
|
On-line вебинар по ПОД/ФТ для компаний, поднадзорных Банку России
Обязательное обучение в форме целевого инструктажа в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" должны проходить сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001 г., а именно:
• профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
• страховые брокеры,
• кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
• микрофинансовые организации;
• общества взаимного страхования;
• негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
• ломбарды;
• управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Аудитория: Руководитель организации (филиала), специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, главный бухгалтер организации либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета, работники юридического подразделения и иные работники организаций.
Цель обучения: Получение слушателями знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а так же формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно- распорядительных документов, принятых в целях ПОД/ФТ.
Программа семинара составлена на основании действующих законодательных актов, нормативных документов в области ПОД/ФТ и постоянно обновляется с учетом всех актуальных изменений. Особое внимание на семинаре будет уделено нормативным актам Банка России:
• Положение Банка России от 04.12.2014 N 443-П "О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем";
• Положение Банка России от 12.12.2014 года N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
• Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (направлено на государственную регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации).
• Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях";
• Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У"О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях"
Программа семинара :
1. Международные стандарты ПОД/ФТ.
2. Правовое регулирование финансового мониторинга и надзор в сфере ПОД/ФТ
3. Надзорная деятельность.
4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
5. Организация и осуществление внутреннего контроля. Требования к разработке правил внутреннего контроля.
6. Критерии выявления операций подлежащих контролю
7. Контроль за соблюдением компанией законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Ответственность за нарушение законодательства в целях ПОД/ФТ.
8. Ответы на вопросы.
9. Контроль знаний в форме тестирования.
Семинар ведет: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка в области ПОД/ФТ.
Сертификация: Выдается свидетельство, подтверждающее прохождение целевого инструктажа, в соответствии с установленными требованиями Росфинмониторинга, с последующей передачей данных в реестр Росфинмониторинга.
Стоимость участия для членов Союза «Микрофинансовый Альянс»:
• 3 040 рублей- в очной форме (без НДС);
• 2 800 рублей, в режиме on-line (без НДС.
Оставьте заявку на участие