При консультировании наших клиентов, находящихся на годовом сопровождении, выявлен ряд недостатков в осуществлении внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ.

Анализ задаваемых вопросов, позволяет сделать вывод, что в большинстве случаев у организаций внутренний контроль проводится на низком уровне или вообще отсутствует, а это влечет за собой нарушения основных требований законодательства. Как следствие - серьёзные штрафные санкции или приостановление деятельности.

К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций, финансовых и юридических служб, специальные должностные лица.

Цель обучения: напомнить о необходимости составления основных отчетов, которые должны быть оформлены специальным должностным лицом (как заполнить, как проверить, на что обратить особое внимание). Дать практические рекомендации и методы их устранения и (или) недопущения.

Программа семинара:

Настоящий семинар будет посвящен отчетности специального должностного лица:

1. Отчеты, которые необходимо оформить в конце 2019 года:

• отчет не реже одного раза в 3 месяца - "Сведения о результатах проверки по перечню" - часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов;

• отчеты по рискам - как составить, на что обратить внимание;

• отчет по организации внутреннего контроля текущий - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК);

• отчет по организации внутреннего контроля годовой - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)4

2. Повышение уровня знаний, плановый инструктаж, плановая проверка знаний персонала - как провести, оформить подтверждающие документы.

Раздаточный материал семинара (типовые формы документов):

• акт о результатах проверки по перечню;

• отчет по услугам;

• отчет по организации внутреннего контроля текущий;

• отчет по организации внутреннего контроля годовой.

Семинар ведет: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка в области ПОД/ФТ.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а именно:

• профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
• страховых брокеров,
• кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
• микрофинансовых организаций;
• обществ взаимного страхования;
• негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
• ломбарды;
• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

Стоимость участия:

Целевой инструктаж: 2000 рублей, для клиентов на годовом сопровождении - 1000 рублей Без НДС (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ.
Место проведения:
• ваше рабочее место (on-line трансляция видео конференции в любой город РФ);
• очно - г.Екатеринбург, ул. Фронтовых бригад, 18а, оф. 301.

Регистрация для участия в семинаре обязательна!

Оставьте заявку на участие