Целевой инструктаж / повышение квалификации (плановый инструктаж)

ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ (ПОД/ФТ/ФРОМУ)

** в соответствии с Указанием ЦБ РФ №3471-У от 05.12.14г. «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»,Ответственный сотрудник (СДЛ) организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ не реже 1 раза в календарный год,
прочие сотрудники, включенные в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ (а именно: руководитель организации, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель юридического подразделения организации либо юрист, руководитель службы безопасности, а также вышеперечисленные сотрудники филиала(ов) организации и пр. (если на вышеуказанных сотрудников не возложены обязанности ответственного сотрудника), проходят обучение не реже одного раза в два календарных года.

Лектор: Назаров Лев Николаевич – директор АНО ДПО «Школа фондового рынка».

После обучения Вы получаете документ установленного образца о прохождении целевого инструктажа / повышения квалификации (планового инструктажа), подтверждающий Вашу квалификацию в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и соответствие требованиям законодательства к должностным лицам, а также:

Комплект документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (бесплатно):

1. Проект актуальной редакции Правил внутреннего контроля (адаптированных по виду деятельности и с учетом организационной структуры);

2. Образцы приказов руководителя (о назначении ответ. сотрудника, утверждении ПВК, обучения сотрудников, замораживании(блокировании), приостановлении, о проведении проверки внутреннего контроля и пр.)

3. Образец Программы обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ;

4. Образец Журнала учета обучений сотрудников (включая график этих обучений);

5. Образец Отчета о результатах осуществления внутреннего контроля НФО;

6. Комментарии к заполнению: Анкеты клиента (физического и юридического лица),

7. Рекомендации по заполнению сообщений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны были быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества», об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях;

8. Образец Акта/Справки/Отчета о проведении «ежеквартальной» проверки по Перечням/Решению и пр.

Стоимость участия: для членов СРО Союз «Микрофинансовый Альянс» - 2 500 рублей (за 1 уч.)

*включая пакет документов

Заявки принимаются на электронную почту Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра. по форме №2 (в приложении).

Оставьте заявку на участие