Семинар проводится для всех сотрудников НФО, непосредственно взаимодействующих с клиентами, в обязанности которых входит идентификация и проверка клиентов, заполнение анкет, выявление необычных операций.

Программа семинара:

1. Порядок идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.

• Порядок проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму на основании Перечня и Решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по ПОД/ФТ.

• Меры, направленные на выявление Организацией среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, ИПДЛ, ДЛПМО, РПДЛ, ПДЛ.

• Перечень мер (процедур), направленных на выявления и идентификацию бенефициарных владельцев клиентов.

• Особенности процедуры идентификации выгодоприобретателей.

• Сведения, получаемые в целях идентификации

• Порядок проверки информации о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце. Обновление сведений, получаемых при идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.

• Порядок оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, основания оценки такого риска. Оперативный список клиентов с повышенным уровнем риска. Порядок работы со списком.

• Порядок фиксирования полученных сведений о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце. Заполняем Анкету (досье) клиента.

2. Порядок выявления операций подлежащих обязательному контролю

3. Порядок выявления необычных подозрительных операций.

4. Порядок фиксирования сведений по выявленным операциям.

5. Мера ответственности сотрудника организации за невыполнение требований правил внутреннего контроля

Семинар ведет: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере

ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:
• профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
• страховых брокеров,
• кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
• микрофинансовых организаций;
• обществ взаимного страхования;
• негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
• ломбарды;
• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

Что бы проверить свои знания всем участникам семинара будет предложено пройти тест на тему «Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ»

Стоимость участия – 2 000 рублей.

При заявке на несколько участников от организации стоимость участия определяется индивидуально.

Регистрация для участия в семинаре обязательна!

Оставьте заявку на участие