Порядок управления «риском услуг» и другие важные процедуры в Правилах внутреннего контроля многих некредитных финансовых организаций построены на таких интерпретациях требований Федерального закона и нормативных актов Банка России, практическое применение которых не позволяет получить реальных результатов в деятельности по противодействию, ОД/ФТ/ФРОМУ и, поэтому, создает для организаций риски надзорного реагирования и другие проблемы.

Для минимизации этих рисков и проблем мы предлагаем сформировать в Правилах внутреннего контроля и в деятельности организации СИСТЕМУ УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ ОД/ФТ/ФРОМУ, которая:

1) соответствует требованиям Федерального закона и не противоречит положениям Банка России;

2) включает в себя реальную деятельность по управлению риском ОД/ФТ/ФРОМУ;

3) содержит логически ясное и исполнимое на практике понимание:

-целей деятельности по управлению рисками,

-плана деятельности (целесообразно построенного взаимодействия процедур, методов и мер, необходимых для достижения поставленных целей);

-методов оценки полученных результатов;

-способов выявления недостатков и ошибок в деятельности по управлению рисками и механизмов корректировки этой деятельности;

4) позволяет документально зафиксировать и убедительно подтвердить все этапы деятельности организации по управлению риском ОД/ФТ/ФРОМУ и результат этой деятельности;

Для участия приглашаются ответственные сотрудники, руководители и другие занятые в управлении риском ОД/ФТ/ФРОМУ сотрудники.

Портфель участника

Свидетельство установленного образца о повышении квалификации (плановом инструктаже) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с Указанием Банка России №3471-У;

Комплект документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ:

1. Проект актуальной редакции Правил внутреннего контроля (адаптированных по виду деятельности и с учетом организационной структуры);

2. Образцы приказов руководителя (о назначении ответ. сотрудника, утверждении ПВК, обучения сотрудников, замораживании(блокировании), приостановлении, о проведении проверки внутреннего контроля и пр.)

3. Образец Программы обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ;

4. Образец Журнала учета «внутренних» обучений сотрудников (включая график этих обучений);

5. Образец Отчета о результатах осуществления внутреннего контроля НФО;

6. Комментарии к заполнению: Анкеты клиента (физического и юридического лица),

7. Рекомендации по заполнению сообщений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны были быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества», об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях;

8. Образец Акта/Справки/Отчета о проведении «ежеквартальной» проверки по Перечням/Решению и пр.

Видеозапись вебинара;

В течение 1 года с даты обучения:

• Последующее обновление ПВК – бесплатно;

• Рассмотрение материалов проверок по предоставленным нами ПВК, внесение исправлений в ПВК на основе проведенных проверок– бесплатно;

• Консультирование по вопросам ПОД/ФТ (вопросы, связанные с работой с Перечнем, работой в личном кабинете, составлением и отправкой сообщений в РФМ и пр.) – бесплатно.

Вебинар ведет: Назаров Лев Николаевич - директор АНО ДПО «ШФР», сертифицированный преподаватель в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Видеотрансляция ведется на сайте – www.sibex.ru

Цена вебинара: 2500 рублей

Оставьте заявку на участие