Актуальность: НФО при формировании и отправке ФЭС допускают систематические нарушения, в результате которых получают от Банка России в рамках надзорной деятельности запросы с требованиями объяснения причин по допущенным нарушениям. Особенно это касается ФЭС, подтверждающих предоставление "Сведений о результатах проверки клиентов", которые предоставляются в Росфинмониторинг не реже одного раза в 3 месяца. Выявленные ошибки приводят к административным штрафам.

Обсуждаем, как предотвратить возможные ошибки, что позволит избежать применения мер административного воздействия со стороны Банка России и разбираем особенности подготовки внутренних обязательных отчетов ответственного сотрудника по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

5 причин посетить на семинар:

• вы получите систематизированную информацию о стандартных совершаемых ошибках, что позволит их избежать,

• вы сможете разобраться в сложных вопросах заполнения отчетов,

• вы сможете оценить правильность заполнения вами отчетных форм,

• вы он-лайн сможете получить ответы на свои вопросы,

• вы сможете получить актуальные ПВК и необходимые отчеты и иные внутренние документы.

К участию в семинаре приглашаются: специальные должностные лица,а также руководители организаций, финансовых и юридических служб.

Программа вебинара:

1. Отчеты которые необходимо оформить.

• Отчет "Сведения о результатах проверки по перечню" - часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов.

• Отчеты по рискам - как составить, на что обратить внимание.

• Отчет по организации внутреннего контроля текущий - сроки и порядок предоставления, проверяем соответствие с ПВК.

• Отчет по организации внутреннего контроля годовой - сроки и порядок предоставления, проверяем соответствие с ПВК.

2. Повышение уровня знаний, плановый инструктаж, плановая проверка знаний персонала - как провести, оформить подтверждающие документы.

3. Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ: необходимые организационно -распорядительные документы.

Семинар ведет: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценкепрофессиональных квалификаций специалистов финансового рынка в области ПОД/ФТ.

Стоимость участия:

2000 рублей 7000 рублей 12 000 рублей
Акт о результатах проверки по перечню
Отчет по услугам
Отчет по организации внутреннего контроля текущий
Отчет по организации внутреннего контроля годовой Правила внутреннего контроля
+ необходимые отчеты Правила внутреннего контроля
+ все необходимые отчеты
+ все необходимые организационно-распорядительные документы

Для клиентов, находящихся на годовом сопровождении, действует специальная цена -1000 рублей за одного участника.

Регистрация для участия в семинаре обязательна!

Оставьте заявку на участие