Согласно Инструкции Банка России от 24.04.2014 N 151-И (ред. от 15.08.2017) "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального Банка Российской Федерации (Банка России)» все некредитные организации проходят инспекционные проверки. Для максимально эффективного и быстрого прохождения таких проверок, необходимо иметь знания и владеть инструментами, позволяющими снизить все возможные издержки которые могут возникнут в результате прохождения таких проверок.

В программе вебинара:

1. Кто и когда придет к Вам с проверкой?
• Виды проверок и сроки их проведения.
• Дистанционный надзор и его особенности.
• Порядок составления единого плана проверок.
• Основания для проведения внеплановых проверок.

2. Что и как будут проверять?
• Подготовка к проверке.
• Тематика проверок по направлениям деятельности.
• Методики проведения проверок.

3. Процесс прохождения проверок.
• Права и обязанности уполномоченных представителей Банка России (рабочей группы) при проведении проверки .
• Обязанности проверяемой организации.
• Порядок оформления и предоставления сведений, запрашиваемых в ходе проверки.

4. Типичные и «самые опасные» нарушения.
• Обзор наиболее серьезных нарушений по направлениям деятельности.
• Меры воздействия со стороны ЦБ при наличии выявленных нарушений.
• За что могут исключить из реестра .
• Влияние выявленных нарушений на эффективность деятельности организации, а также на достоверность отчетности.
• Устранение нарушений и недостатков в ходе проверки.

5. Не так страшен акт, как его последствия.
• Взаимодействие с подразделениями надзора после завершения проверки.
• Внутренний механизм ЦБ по принятию решений по результатам проверки.
• Устранение выявленных нарушений и работа с предписанием ЦБ по результатам проверки.

Ведущий: Штуркина Екатерина Дмитриевна - сертифицированный эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка, эксперт по микрофинансовой деятельности НОЦ «Профтест»

Продолжительность обучения: 4 академических часа (с 9.00 до 12.00 мск.вр).

Стоимость участия для членов Союза «Микрофинансовый Альянс»:

• 2 800 рублей

Сертификация: По окончании семинара выдается Сертификат Учебного центра «Профтест».

Оставьте заявку на участие