Календарь мероприятий
|
На вебинаре будут рассматриваться принципиальные вопросы методологии и практики построения в микрокредитной компании деятельности по исключению рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.
Для участия приглашаются ответственные сотрудники, руководители и иные сотрудники МКК, участвующие в разработке и реализации Правил внутреннего контроля
Программа вебинара:
1. Что такое риск ОД/ФТ/ФРОМУ и почему им невозможно управлять?
2. Какие риски возникают у организации при осуществлении деятельности по исключению риска ОД/ФТ/ФРОМУ, иерархия и взаимосвязь этих рисков
3. Основные правовые риски МКК:
- риски, связанные с определений понятий «клиент», «оценка уровня риска», «клиент с повышенным уровнем риска», «риск услуг»
- риски несоответствия установленных в ПВК процедур целям Федерального закона;
4. Риск клиента:
1) Выявление присущих клиенту(его представителю, выгодоприобретателю, бенефициарному владельцу) признаков повышенного уровня риска при идентификации, обновлении сведений, углубленной проверке документов и информации. Упрощенная идентификация, поручение третьим лицам идентификации /сбора необходимых для идентификации документов и сведений;
2) Выявление операций с признаками риска клиента сейчас и с учетом изменений от 208-ФЗ от 13.07.2020, в том числе:
- подлежащих обязательному контролю операций
- необычных операций
- операций, в отношении которых возникают подозрения
- операций клиентов с повышенным уровнем риска
- операций, в отношении которых клиент не предоставил документы и сведения, необходимые для фиксирования организацией информации в соответствии с Федеральным
законом;
3) Квалификация операций на подозрительность, последствия квалификации;
4) Основания для присвоения клиенту повышенного уровня риска;
5) Необходимые меры в случае выявления повышенного уровня риска клиента;
5. Риск вовлеченности: оценка эффективности действий организации по исключению риска ОД/ФТ/ФРОМУ.
Вебинар ведет: Назаров Лев Николаевич - директор АНО ДПО «ШФР», сертифицированный преподаватель в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Портфель участника:
- Свидетельство о прохождении целевого инструктажа/повышения квалификации (планового инструктажа) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Комплект документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
1.Проект актуальной редакции Правил внутреннего контроля (адаптированных по виду деятельности и с учетом организационной структуры);
2. Образцы приказов руководителя(о назначении ответ. сотрудника, утверждении ПВК, обучения сотрудников, замораживании(блокировании), приостановлении, о проведении проверки внутреннего контроля и пр.)
3. Образец Программы обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ;
4. Образец Журнала учета обучений сотрудников (включая график этих обучений);
5. Образец Отчета о результатах осуществления внутреннего контроля НФО;
6. Комментарии к заполнению: Анкеты клиента (физического и юридического лица),
7. Рекомендации по заполнению сообщений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны были быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества», об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях;
8. Образец Акта/Справки/Отчета о проведении «ежеквартальной» проверки по Перечням/Решению и пр.
Стоимость обучения 1 сотрудника - 2500 рублей.
*включая пакет документов
Для наших клиентов в течение 1 года с даты обучения:
- Последующее обновление ПВК – бесплатно;
- Рассмотрение материалов проверок по предоставленным нами ПВК, внесение исправлений в ПВК на основе проведенных проверок– бесплатно;
- Консультирование по вопросам ПОД/ФТ (вопросы, связанные с работой с Перечнем, работой в личном кабинете, составлением и отправкой сообщений в РФМ и пр.) – бесплатно.
Запись на обучение по тел.: (383) 217-29-59, 221-90-53, 363-59-07, 8-923-117-27-17
либо на эл. почту: Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра., Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра., Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.