На вебинаре будут рассматриваться принципиальные вопросы методологии и практики построения в микрокредитной компании деятельности по исключению рисков ОД/ФТ/ФРОМУ.

Для участия приглашаются ответственные сотрудники, руководители и иные сотрудники МКК, участвующие в разработке и реализации Правил внутреннего контроля

Программа вебинара:

1. Что такое риск ОД/ФТ/ФРОМУ и почему им невозможно управлять?

2. Какие риски возникают у организации при осуществлении деятельности по исключению риска ОД/ФТ/ФРОМУ, иерархия и взаимосвязь этих рисков

3. Основные правовые риски МКК:

• риски, связанные с определений понятий «клиент», «оценка уровня риска», «клиент с повышенным уровнем риска», «риск услуг»
• риски несоответствия установленных в ПВК процедур целям Федерального закона;

4. Риск клиента:

1) Выявление присущих клиенту(его представителю, выгодоприобретателю, бенефициарному владельцу) признаков повышенного уровня риска при идентификации, обновлении сведений, углубленной проверке документов и информации. Упрощенная идентификация, поручение третьим лицам идентификации /сбора необходимых для идентификации документов и сведений;

2) Выявление операций с признаками риска клиента сейчас и с учетом изменений от 208-ФЗ от 13.07.2020, в том числе:

• подлежащих обязательному контролю операций
• необычных операций
• операций, в отношении которых возникают подозрения
• операций клиентов с повышенным уровнем риска
• операций, в отношении которых клиент не предоставил документы и сведения, необходимые для фиксирования организацией информации в соответствии с Федеральным
  законом;

3) Квалификация операций на подозрительность, последствия квалификации;

4) Основания для присвоения клиенту повышенного уровня риска;

5) Необходимые меры в случае выявления повышенного уровня риска клиента;

5. Риск вовлеченности: оценка эффективности действий организации по исключению риска ОД/ФТ/ФРОМУ.

Вебинар ведет: Назаров Лев Николаевич - директор АНО ДПО «ШФР», сертифицированный преподаватель в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Портфель участника:

• Свидетельство о прохождении целевого инструктажа/повышения квалификации (планового инструктажа) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
• Комплект документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

1.Проект актуальной редакции Правил внутреннего контроля (адаптированных по виду деятельности и с учетом организационной структуры);

2. Образцы приказов руководителя(о назначении ответ. сотрудника, утверждении ПВК, обучения сотрудников, замораживании(блокировании), приостановлении, о проведении проверки внутреннего контроля и пр.)

3. Образец Программы обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ;

4. Образец Журнала учета обучений сотрудников (включая график этих обучений);

5. Образец Отчета о результатах осуществления внутреннего контроля НФО;

6. Комментарии к заполнению: Анкеты клиента (физического и юридического лица),

7. Рекомендации по заполнению сообщений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны были быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества», об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях;

8. Образец Акта/Справки/Отчета о проведении «ежеквартальной» проверки по Перечням/Решению и пр.

Стоимость обучения 1 сотрудника - 2500 рублей.

*включая пакет документов

Для наших клиентов в течение 1 года с даты обучения:

• Последующее обновление ПВК – бесплатно;
• Рассмотрение материалов проверок по предоставленным нами ПВК, внесение исправлений в ПВК на основе проведенных проверок– бесплатно;
• Консультирование по вопросам ПОД/ФТ (вопросы, связанные с работой с Перечнем, работой в личном кабинете, составлением и отправкой сообщений в РФМ и пр.) – бесплатно.

Запись на обучение по тел.: (383) 217-29-59, 221-90-53, 363-59-07, 8-923-117-27-17

либо на эл. почту: Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра., Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра., Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.