Семинар-практикум

Все чаще и чаще к нам обращаются организации по поводу правильности заполнения Анкет (досье) своих клиентов в целях ПОД/ФТ. Одна из причин: участились случаи, когда надзорный орган их запрашивает в рамках камеральных или выездных проверок. Итог неутешительный. По результатам проверок выявляется много ошибок, в том числе тех, которые можно было избежать. Для этого достаточно научить сотрудников правильно заполнять Анкету (досье) клиента или настроить правильно работу используемого программного обеспечения.

Именно для решения указанной проблемы будет посвящен наш вебинар, по окончании которого проверим заполненные Анкеты (досье) клиента, а также укажем на выявленные ошибки и способы их устранения.

В программе вебинара:

1. Порядок идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.

2. Порядок проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму на основании Перечня и Решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по ПОД/ФТ

3. Меры, направленные на выявление Организацией среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, ИПДЛ, ДЛПМО, РПДЛ, ПДЛ.

4. Перечень мер (процедур), направленных на выявления и идентификацию бенефициарных владельцев клиентов.

5. Особенности процедуры идентификации выгодоприобретателей.

6. Сведения, получаемые в целях идентификации

7. Порядок проверки информации о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце.

8. Обновление сведений, получаемых при идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.

9. Порядок оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, основания оценки такого риска.

10. Порядок обеспечения доступа сотрудников Организации к информации, полученной при проведении идентификации.

11. Порядок фиксирования полученных сведений о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце.

12. Заполняем Анкету (досье) клиента.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.

Время проведения вебинара: с 09.00 до 12.00 мск.вр.

Стоимость участия: - 1500 рублей

Стоимость участия для членов Союза «Микрофинансовый Альянс»  1 200 рублей

Оставьте заявку на участие