Особое место в Системе управления рисками (СУР) занимает управление рисками в сфере ПОД/ФТ. Стремительно меняющееся правовое поле и подходы надзорных органов к организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ выводят управление данным риском на одно из первых мест.

В программе вебинара:

1.РИСК ОТКАЗА КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА В ОБСЛУЖИВАНИИ. ПОРЯДОК РЕАБИЛИТАЦИИ ОРГАНИЗАЦИИ В СЛУЧАЕ ОТКАЗА

• Требования законодательства и нормативных актов Банка России к обслуживанию банками клиентов, обязанности и права банка в отношении клиента в сфере ПОД/ФТ, меры НФО по минимизации риска отказа, порядок действий в случае отказа банка от выполнения платежного распоряжения, от заключения договора банковского счета и в случае расторжения банком договора банковского счета.

2.РИСК КЛИЕНТА

• Методика выявления, оценки и минимизации «риска клиента», основания для оценки риска клиента, необычные операции, порядок квалификации необычных операций (признания/непризнания подозрительными), меры организации в случае признания/непризнания операции подозрительной.

3.РИСК ВОВЛЕЧЕННОСТИ

• Содержание понятий: «риск использования услуг», «риск вовлечения», «виды предоставляемых клиентам продуктов (услуг)», «уровень вовлеченности», методика выявления, оценки и минимизации «риска вовлеченности».

Портфель участника вебинара:

• Проект актуальных ПВК для НФО, адаптированные по виду деятельности и организационной структуре с обновлением в течение 1 года;
• Формы, подтверждающие исполнение требований антилегализационного законодательства, и рекомендации по их заполнению
• Конспект и видеозапись вебинара;
• Методические материалы: «Подозрительные операции клиентов НФО», «Подозрительные банковские операции НФО»;
• Свидетельство установленного образца о повышении квалификации(плановом инструктаже) в сфере ПОД/ФТ.

Лектор - Назаров Лев Николаевич – директор АНО ДПО «ШФР», преподаватель по ПОД/ФТ.

Время проведения вебинара: с 09.00 до 15.30 мск.вр.

Стоимость участия для членов Союза «Микрофинансовый Альянс»:  2 500 рублей

Оставьте заявку на участие