Самый главный вид контроля для НФО – это проверки СРО и Банка России. Как правило, проверяющих никто не ждет... А надзорные органы имеют практику запрашивать большой объем документации, и для ответа на запросы проверяющие дают сжатые сроки, обычно 1-2 дня. Теперь еще и СРО имеют право штрафовать.

Как быть готовым к проверке? На что обращают внимание проверяющие? Какие документы запрашивают и что уже сейчас необходимо привести в порядок?

Ответ на эти вопросы Вы сможете получить, посетив предлагаемый вебинар. 

Программа вебинара:

1. Кто и когда придет к Вам с проверкой?

• Виды проверок и сроки их проведения.

• Дистанционный надзор и его особенности.

• Порядок составления единого плана проверок.

• Основания для проведения внеплановых проверок.

2. Что и как будут проверять?

• Подготовка к проверке.

• Тематика проверок по направлениям деятельности.

• Методики проведения проверок.

3. Процесс прохождения проверок.

• Права и обязанности уполномоченных представителей СРО и Банка России (рабочей группы) при проведении проверки.

• Обязанности проверяемой организации.

• Порядок оформления и предоставления сведений, запрашиваемых в ходе проверки.

4. Типичные и «самые опасные» нарушения.

• Обзор наиболее серьезных нарушений по направлениям деятельности.

• Меры воздействия со стороны СРО и /или ЦБ при наличии выявленных нарушений.

• За что могут исключить из реестра.

• Влияние выявленных нарушений на эффективность деятельности организации, а также на достоверность отчетности.

• Устранение нарушений и недостатков в ходе проверки.

5. Не так страшен акт, как его последствия.

• Взаимодействие с подразделениями надзора после завершения проверки.

• Внутренний механизм ЦБ по принятию решений по результатам проверки.

• Устранение выявленных нарушений и работа с предписанием СРО/ЦБ по результатам проверки.

Лектор - Штуркина Екатерина Дмитриевна - сертифицированный эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка, эксперт по микрофинансовой деятельности.

Время проведения: 09:00 - 13:00 (время московское).

Сертификация: По окончании семинара выдается Сертификат Учебного центра «Профтест».

Специальная стоимость участия для членов Союза «Микрофинансовый Альянс»:  3 000 рублей

Оставьте заявку на участие