К руководителям микрофинансовых организаций, финансовых и юридических служб МФО, а также специальным должностным лицам МФО, находящихся под надзором Банка России предъявляются высокие требования в целях организации противодействия легализации доходов полученных преступным путем и финансированию терроризма, в том числе к организации системы управления риском в целях ПОД/ФТ.

В программе вебинара:

Управление риском в целях ПОД/ФТ. Особенности мониторинга. Отчетность.

• Организация системы управления риском, в том числе оценка риска клиента и определение риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
• Методика выявления и оценки риска в отношении риска клиента и в отношении риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
• Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра степени (уровня) риска клиента и риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
• Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента и за риском использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ включая периодичность проведения указанных мероприятий.
• Способы управления риском ПОД/ФТ, в том числе перечень предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию.
• Порядок учета и фиксирования результатов оценки степени (уровня) риска клиента и определения риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
• Особенности мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным степеням (уровням) риска.

Отказ в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

• Случаи отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
• Факторы, влияющие на принятие решения об отказе от проведения операции, сформулированные с учетом программы управления риском и программы выявления операций, а также специфики деятельности Организации.
• Порядок принятия и исполнения Организацией решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом
• Порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции.
• Порядок учета и фиксирования информации о случаях отказа в соответствии с Федеральным законом от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и основаниях принятия решений об отказе.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.

Продолжительность обучения: 6 академических часов (с 09.00 до 13.00 мск.вр).

Стоимость участия для членов Союза «Микрофинансовый Альянс»

• 1 800 рублей, в стоимость входят раздаточные материалы.

Оставьте заявку на участие